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摩根大通因不当处理预发ADR被罚款1.35亿美元

时间:2018-12-28  来源:未知   作者:admin

  摩根大通在休争制定中既未承认也未否认SEC的控告,但批准返还不当赚钱并支付额外罚款。

  SEC外示,这栽不正当地挑供异国相关外国证券声援的ADR的做法,能够会导致不当的卖空和股休套利走为。

  SEC外示,摩根大通不当地向券商挑供了代外外国公司股票的美国存托凭证,尽管这些券商及其客户匮乏响答的外国股票。

义务编辑:于健 SF069

  该走是第8家面临SEC相通控告的金融机构。SEC外示,针对美国金融机构滥用ADR走为的调查仍在进走中。

  新浪美股讯 北京时间27日早间新闻,美国证券营业委员会(SEC)周三宣布,摩根大通批准支付逾1.35亿美元,以了结相关其不当处理所谓“预发”(pre-released)美国存托凭证(ADR)的控告。

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